第三部分

2021年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2021年度收入总计172.43万元。与上年相比，减少2.52万元，减少1.44%，主要是因为财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

2021年度支出总计172.43万元。与上年相比，减少2.52万元，减少1.44%，主要是因为财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

二、收入决算情况说明

2021年度本年收入合计172.43万元，其中：财政拨款收入172.43万元，占100%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

三、支出决算情况说明

2021年度本年支出合计172.43万元，其中：基本支出137.31万元，占79.63%；项目支出35.11万元，占20.36%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2021年度财政拨款收入总计172.43万元，与上年相比，减少2.52万元，减少1.44%，主要是因为财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

2021年度财政拨款支出总计172.43万元，与上年相比，减少2.52万元，减少1.44%，主要是因为财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

五、 一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）财政拨款支出决算总体情况

2021年度财政拨款支出172.43万元，占本年支出合计的100%，与上年相比，财政拨款支出减少2.52万元，减少1.44%，主要是因为财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

（二）财政拨款支出决算结构情况

2021年度财政拨款支出172.43万元，主要用于以下方面：一般公共服务支出152万元，占88.15%；社会保障和就业支出14.34万元，占8.32%；卫生健康支出6.09万元，占3.53%。

（三）财政拨款支出决算具体情况

2021年度财政拨款支出年初预算数为114.23万元，支出决算数为172.43万元，完成年初预算的150.95%，其中：

1、一般公共服务支出（类）档案事务（款）其他档案事务支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为35.11万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的档案保管保护专项经费。

2、一般公共服务支出（类）党委办公厅（室）及相关机构事务（款）行政运行（项）。

年初预算为114.23万元，支出决算为116.89万元，完成年初预算的102.33%，决算数大于年初预算数的主要原因是：人员正常增资。

3、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为10.15万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的养老保险支出费用。

4、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）其他行政事业单位养老支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为3.17万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的离退休人员生活补贴。

5、社会保障和就业支出（类）抚恤（款）伤残抚恤（项）。

年初预算为0万元，支出决算为0.17万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的伤残保健金费用。

6、社会保障和就业支出（类）其他社会保障和就业支出（款）其他社会保障和就业支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为0.85万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的残保金费用。

7、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）事业单位医疗（项）。

年初预算为0万元，支出决算为5.52万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的医疗保险支出费用。

8、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）公务员医疗补助（项）。

年初预算为0万元，支出决算为0.57万元，完成年初预算的100%，决算数大于年初预算数的主要原因是：年初预算未安排，为年中追加安排的公务员医疗补助费用。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2021年度财政拨款基本支出137.31万元，其中：

人员经费117.1万元，占基本支出的85.28%,主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、机关事业单位基本养老保险缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、医疗费、其他工资福利支出、生活补助；

公用经费20.21万元，占基本支出的14.72%，主要包括办公费、邮电费、差旅费、劳务费、工会经费、福利费、其他交通费用、其他商品和服务支出。

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2021年度“三公”经费财政拨款支出预算为0.5万元，支出决算为0万元，完成预算的0%，其中：

因公出国（境）费支出预算为0万元，支出决算为0万元，与上年数相比持平。决算数等于预算数的主要原因是未开展因公出国（境）活动。

公务接待费支出预算为0.5万元，支出决算为0万元，完成预算的0%，决算数小于预算数的主要原因是本年度未发生公务接待，与上年相比减少0.47万元，减少100%,减少的主要原因是本年度未发生公务接待。

公务用车购置费支出预算为0万元，支出决算为0万元，与上年数相比持平。决算数等于预算数的主要原因是本单位无更新公务用车。

公务用车运行维护费支出预算为0万元，支出决算为0万元，与上年数相比持平。决算数等于预算数的主要原因是我单位无公务用车。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2021年度“三公”经费财政拨款支出决算中，公务接待费支出决算0万元，占0%,因公出国（境）费支出决算0万元，占0%,公务用车购置费及运行维护费支出决算0万元，占0%。其中：

1、因公出国（境）费支出决算为0万元，全年安排因公出国（境）团组0个，累计0人次,2021年度我单位未开展因公出国（境）活动。

2、公务接待费支出决算为0万元，全年共接待来访团组0个、来宾0人次。

3、公务用车购置费及运行维护费支出决算为0万元，其中：公务用车购置费0万元，本单位无更新公务用车。公务用车运行维护费0万元，截止2021年12月31日，我单位开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。

八、政府性基金预算收入支出决算情况

    2021年度本单位无政府性基金收支情况。

九、机关运行经费支出说明

本部门2021年度机关运行经费支出20.21万元，比上年决算数减少7.73万元，降低27.67%。主要原因是：财政压力大，压缩各项经费导致相应支出减少；单位厉行节约，压缩了各方面开支。

十、一般性支出情况说明

2021年本单位未举办培训、会议、节庆、晚会、论坛、赛事等活动。

十一、政府采购支出说明

本部门2021年度政府采购支出总额36万元，其中：政府采购货物支出12.34万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出23.66万元。授予中小企业合同金额36万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额36万元，占授予中小企业合同金额的100%；货物采购授予中小企业合同金额占货物支出金额的100%，工程采购授予中小企业合同金额占工程支出金额的0%，服务采购授予中小企业合同金额占服务支出金额的100%。

十二、国有资产占用情况说明

截至2021年12月31日，本单位共有车辆0辆，其中，主要领导干部用车0辆，机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆。单位价值50万元以上通用设备0台（套）；单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

十三、2021年度预算绩效情况说明

（1）绩效管理评价工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，我单位组织对2021年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评，其中，一级项目1个，为档案保管保护项目，二级项目2个，分别是档案数字化和档案维护,共涉及资金35.11万元，占一般公共预算项目支出总额的100%。组织对2021年度0个政府性基金预算项目支出开展绩效自评，共涉及资金0万元，占政府性基金预算项目支出总额的0%。组织对2021年度0个国有资本经营预算项目支出开展绩效自评，共涉及资金0万元，占国有资本经营预算项目支出总额的0%。

本单位无所属二级单位，已开展项目绩效自评，无需开展部门评价。

组织对永州市档案馆等1个单位开展整体支出绩效评价，涉及一般公共预算支出172.43万元，政府性基金预算支出0万元。通过绩效自评，进一步掌握了资金使用情况和取得的效果，总结了专项资金管理经验，认识到了工作中存在的问题和不足，为今后完善年初预算编制、加强资金使用管理、健全资金支出项目、提高资金绩效管理、加大资金使用效益工作提供了重要的参考依据。并将按照要求进行信息公开，对存在的问题积极整改。

（2）部门决算中项目绩效自评结果。

档案维护项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目绩效自评得分为96分。项目全年预算数为20万元，执行数为15.11万元，完成预算的75.55%。项目绩效目标完成情况：一是接收、征集市直单位的重要档案和资料0.8万卷；二是对市档案馆馆藏49.5万卷档案进行科学保管保护，更新库房设备14台，档案保护覆盖率达100%；三是完成30卷馆藏重点档案抢救和裱糊；四是为群众提供档案的查询利用服务，即时办结率及群众满意度均达100%。发现的主要问题及原因：对项目资金的预算不准确，年初财政压力大未安排专项经费预算，为保障机构正常运转，年中申请追加专项资金，出现年末决算数超出了预算申报数，预算调整率大于30%。下一步改进措施：进一步准确进行预算申报，控制项目经费支出，在确保各项任务完成的同时，力争把成本降底。同时建议财政部门提高预算的科学性和准确性。

档案数字化项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目绩效自评得分为100分。项目全年预算数为20万元，执行数为20万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：一是对已扫描的28万张档案以及20万条目录进行整理归总；二是额外完成3万条档案目录数字化工作，且数字化合格率达100%。发现的主要问题及原因：对项目资金的预算不准确，年初财政压力大未安排专项经费预算，为保障机构正常运转，年中申请追加专项资金，出现年末决算数超出了预算申报数，预算调整率大于30%。下一步改进措施：进一步准确进行预算申报，控制项目经费支出，在确保各项任务完成的同时，力争把成本降底。同时建议财政部门提高预算的科学性和准确性。

（3）部门评价项目绩效评价结果。

本单位无所属二级单位，已开展项目绩效自评，无需开展部门评价，因此无部门评价项目绩效评价结果。

第四部分

名词解释

一、财政拨款收入：指财政当年拨付的资金，主要包括一般公共预算财政拨款，政府性基金预算财政拨款，国有资本经营预算财政拨款。

二、上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

三、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

四、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

五、附属单位上缴收入：指事业单位附属独立核算单位按照有关规定上缴的收入。

六、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入。

七、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括人员支出和公用支出。  

八、项目支出：指在基本支出以外为完成相关行政任务和事业发展目标所发生的各项支出。  

九、“三公”经费：指通过财政拨款资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。  

十、机关运行经费：是指各部门的公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第五部分

附件

2021年度永州市档案馆整体支出

绩效自评报告

一、基本情况

永州市档案馆是中共永州市委办公室所属副处级公益一类事业单位。主要职责是：

（1）管理市直单位的重要档案和有关资料，依照档案法规接收、征集、整理、保管市直单位的重要档案和有关资料。（2）保守党和国家的机密，维护档案完整，确保档案资料的安全。（3）开发档案信息资源，为社会利用档案（资料）信息资源提供服务，利用馆藏资源开展社会教育服务工作。（4）开展档案编研，编研出版档案史料，为经济建设、社会发展和科学研究服务。（5）开展已公开现行文件和政务公开信息的收集、整理、保管和提供利用工作。（6）开展档案信息化建设工作，对馆藏重要档案特别是利用频繁的民生档案进行全文数字化加工处理，建立健全数字档案馆。（7）完成市委办公室交办的其他事项。

永州市档案馆内设机构包括：综合部、档案管理部、档案利用部、信息编研部4个部门。全额拨款事业编制人数15名，至2021年底有在职人员9人，退休人员11人。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

2021年基本支出合计137.31万元，比上年减少12.91万元，下降8.59%；人员经费完成117.1万元，比上年减少5.17万元，下降4.23%；公用经费完成20.21万元，比上年减少7.73万元，下降27.67%，变化的主要原因：财政压力大，压缩了人员经费和公用经费，且单位厉行节约，压缩了各方面开支。基本支出比年初预算增加23.08万元，增长20.2%；人员经费与年初预算相比增加24.11万元，增长25.93%；公用经费与年初预算相比减少1.03万元，下降4.84%，主要原因是：增加了缴纳社会保险、医疗补助、抚恤金等支出所需要的经费，同时单位厉行节约，压缩了公用经费开支。

（二）项目支出情况

我单位2021年专项部门预算数0万元，年中追加40万元专项资金用于档案保管保护以及档案信息化。

1、专项资金安排和使用管理情况

①专项资金安排情况

全年预算安排项目经费0万元，年中追加项目经费40万元。由于财政投入不足，致部分工作无法正常开展，为了保障单位的正常开展，确保我市档案事业持续快速发展，更好地服务于全市经济社会建设，故申请追加项目经费，计划20万元用于档案保管保护，20万元用于档案信息化。

②专项资金使用管理情况

2021年拨付我单位专项经费40万元，支出35.11万元，其中：15.11万元用于档案保管保护，20万元用于档案信息化。主要用于对市档案馆馆藏档案和资料进行保管保护，以及对馆藏档案进行数字化，支出率87.78%。通过档案的查询利用，为社会的发展带来的一定经济效益和社会效益；满足了人民群众的需求。项目资金由财政拨款，严格按照专项资金的用途和范围，专款专用，按照实际开支予以支付报销。

2、除专项资金以外的其他项目支出情况

本单位无除专项资金以外的其他项目支出。

三、政府性基金预算支出情况

本单位无政府性基金预算安排的支出。

四、国有资本经营预算支出情况

本单位无国有资本经营预算安排的支出。

五、社会保险基金预算支出情况

本单位无社会保险基金预算安排的支出。

六、部门整体支出绩效情况

2021年，根据我馆年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，圆满完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。2021年度部门整体支出绩效情况如下：

1.本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数少于编制数；“三公”经费支出总额较上年降低。

2.预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内，圆满完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

3.预算管理方面，我馆制定了切实有效的内部财务、车辆、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

4.业务工作方面：①接收市委、市政府机关事务处、市地税局、市地税直属局4家单位文书档案、财务档案、科技档案及资料共计8380卷（件），实物档案397件，光盘11件，全部入库上架。同时接收个人捐赠书籍42册。②加强档案馆安全管理工作，年初地毯式的对各全宗档案进行霉变、虫、灰尘安全检查，发现问题及时拍照、登记、处理。③检查馆内的各种保管保护设施，登记并报告各库房设备（空调、除湿机、换气扇）情况，及时报告、处置不安全因素，更换了库房7台除湿机，7台空调，对库房老旧线路进行改造，提升库房设施设备，进一步确保档案安全。④完成了对馆内已扫描的28万张档案以及20万条目录进行整理归总；额外完成3万条档案目录数字 化工作，且数字化合格率达100%。⑤做好了档案查阅利用工作，全年共接待了档案查阅工作3507人次，为办理退休、学历认证、履历认证、复退军人社保证明、房屋买卖、纪委办案等提供服务，利用档案38218卷（件）。按规定程序借出档案533卷。

效益指标完成情况分析:市档案馆馆藏档案得到科学保管保护；促进我市档案事业的科学持续发展，为全市的经济发展和各项社会事业服务。

七、存在的问题及原因分析

主要存在问题是对项目资金的预算不准确，年初财政压力大未安排专项经费预算，为保障机构正常运转，年中申请追加专项资金，出现年末决算数超出了预算申报数，预算调整率大于30%。

八、下一步改进措施

进一步准确进行预算申报，控制项目经费支出，在确保各项任务完成的同时，力争把成本降底。同时建议财政部门提高预算的科学性和准确性。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

通过绩效自评，进一步掌握了资金使用情况和取得的效果，总结了专项资金管理经验，认识到了工作中存在的问题和不足，为今后完善年初预算编制、加强资金使用管理、健全资金支出项目、提高资金绩效管理、加大资金使用效益工作提供了重要的参考依据。并将按照要求进行信息公开，对存在的问题积极整改。

十、其他需要说明的情况

无其他需要说明的情况。

附件1.

附件2.

附件3-1.

附件3-2.

附件4-1.

附件4-2.

永州市档案馆2021年度部门决算公开报表